Procedural Safeguards in European Community Law and their Harmonization as a Condition of Legitimacy for Negotiated Justice
DOI:
https://doi.org/10.52028/rbadr.v8.i15.ART09.COLKeywords:
Negotiated justice, Procedural safeguards, European Union, Right to defense, Informed consent, Mutual recognitionAbstract
Negotiated justice has established itself today as the predominant Alternative Dispute Resolution (ADR) mechanism in the criminal sphere, shifting traditional litigation toward consensus-based models between parties. Under this premise, the objective of this article is to analyze the indirect impact that European Union Directives on procedural safeguards have on the legitimation of these mechanisms within Member States. Through a qualitative documentary research methodology, utilizing a hermeneutic and systematic approach, European regulations, CJEU case law, and legal doctrine are interpreted to unravel the meaning and practical effects of said directives. The main result of the analysis is the identification of a "balancing effect": by standardizing fundamental rights such as access to information and the case file (Directive 2012/13/EU), effective legal assistance (Directive 2013/48/EU), and the presumption of innocence (Directive 2016/343/EU), the EU establishes a "minimum floor" of safeguards that rebalances the procedural relationship. This regulatory framework transforms negotiation, allowing the accused's consent to be a strategic and informed decision rather than the result of coercion or information asymmetry. It is concluded that the harmonization of these procedural safeguards is an indispensable condition for the legitimacy of a "European negotiated justice," constituting the minimum standard upon which any future regulation on the matter must be built to strengthen the Area of Freedom, Security and Justice.
References
ARANGÜENA FANEGO, Coral. Las directivas europeas de armonización de garantías procesales de investigados y acusados: su implementación en el derecho español. Revista de Estudios Europeos, n. 1-2019, p. 5-40, 2019. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=8168852. Acceso en: 14 de febrero de 2026.
BELLIN, Jeffrey; TURNER, Jenia I. Sentencing in an era of plea bargains. NCL Rev., vol. 102, p. 179, 2023. Disponible en: https://scholarship.law.unc.edu/nclr/vol102/iss1/5. Acceso en: 17 de enero de 2026.
BRADEA, Dumitru Vlad. Diminuarea forței principiului prezumției de nevinovăție în Directiva 2016/343/UE. Revista Pro Lege, vol. 1, p. 28-50, 2023. Disponible en: https://www.universuljuridic.ro/diminuarea-fortei-principiului-prezumtiei-de-nevinovatie-in-directiva-2016-343ue/3/. Acceso en: 18 de enero de 2026.
BUENO ARMIJO, Antonio; RODRÍGUEZ PORTUGUÉS, Manuel. El “fumus boni iuris” como criterio contrario al solicitante de medidas cautelares: ¿un traidor entre los aliados? Revista de Administración Pública, n. 172, p. 227-253, 2007. Disponible en: https://www.cepc.gob.es/publicaciones/revistas/revista-de-administracion-publica/numero-172-eneroabril-2007/el-fumusboni-iuris-como-criterio-contrario-al-solicitante-de-medidas-cautelares-un-traidor-entre-0. Acceso en: 25 de enero de 2026.
BUGARSKI, Tatjana; PISARIC, Milana. Defence rights in European Union law. Zbornik Radova, vol. 51, p. 1409-1439, 2017. Disponible en: https://scindeks.ceon.rs/Article.aspx?artid=055021791704409B. Acceso en: 18 de enero de 2026.
BUSATO, Paulo César. Algunos retos teóricos de la justicia penal negociada: una crítica al modelo de acuerdo de no persecución en el proceso penal brasileño. Cadernos de Dereito Actual, no. 23, 2024. Disponible en: https://cadernosdedereitoactual.es/index.php/cadernos/article/view/1106. Acceso en: 25 de enero de 2026.
CONSEJO DE EUROPA. Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales. Roma, 4 nov. 1950.
CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Decisión Marco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detención europea y a los procedimientos de entrega entre Estados miembros. Diario Oficial de las Comunidades Europeas, L 190, p. 1-20, 18 jul. 2002.
CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Decisión Marco 2008/909/JAI del Consejo, de 27 de noviembre de 2008, relativa a la aplicación del principio de reconocimiento mutuo de sentencias en materia penal. Diario Oficial de la Unión Europea, L 327, p. 27-46, 5 dic. 2008.
CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Resolución del Consejo de 30 de noviembre de 2009 sobre una Hoja de Ruta para reforzar los derechos procesales de las personas sospechosas o acusadas en los procesos penales. Diario Oficial de la Unión Europea, C 295, 4 dic. 2009.
CRESPO BARQUERO, Pedro. La igualdad de armas y la asimetría acusación-defensa en un proceso penal basado en la presunción de inocencia. Teoría & Derecho: Revista de Pensamiento Jurídico, n. 16, p. 219-279, 2014. Disponible en: https://teoriayderecho.tirant.com/index.php/teoria-yderecho/article/view/512. Acceso en: 9 de febrero de 2026.
DEPARTMENT OF JUSTICE CANADA. Criticisms of the Practice-Plea bargaining. [S. l.], 2022. Disponible en: https://www.justice.gc.ca/eng/rp-pr/csj-sjc/ilp-pji/pb-rpc/pb1-rpc1.html. Acceso en: 15 de febrero de 2026.
DÍAZ CABIALE, José Antonio; CUETO MORENO, Cristina. Víctimas, ofendidos y perjudicados: concepto tras la LO 8/21. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, vol. 24, 2022. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=8285797. Acceso en: 13 de febrero de 2026.
FAGGIANI, Valentina. El derecho a la información en los procesos penales en la UE: la Directiva 2012/13/UE, de 22 de mayo de 2012. Revista General de Derecho Procesal, n. 30, p. 6, 2013. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4520541. Acceso en: 17 de enero de 2026.
FERNÁNDEZ DE CASADEVANTE, María. La Ley de Enjuiciamiento Criminal y la Ley 4/2015 del Estatuto de la Víctima de delito: sus lagunas y consecuencias en el ámbito de la traducción y la interpretación. Estudios de Traducción, vol. 10, p. 203-212, 2020. Disponible en: https://doi.org/10.5209/estr.68152. Acceso en: 18 de enero de 2026.
FERNÁNDEZ MOLINA, Esther; MORALES PRADO, Claudia; BENITEZ JIMÉNEZ, María José. El paso de las víctimas por el proceso penal. Revista de Victimología, n. 13, p. 113-138, 2022. Disponible en: https://www.huygens.es/journals/index.php/revista-de-victimologia/article/view/216. Acceso en: 25 de enero de 2026.
FERRÉ OLIVÉ, Juan Carlos. El Plea Bargaining, o cómo pervertir la justicia penal a través de un sistema de conformidades low cost. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, n. 20, p. 1-30, 2018. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6474537. Acceso en: 14 de febrero de 2026.
GARCÍA MOLINA, Pablo. La transposición de la Directiva 2013/48/UE en lo que respecta al derecho a la asistencia de letrado en los procesos penales. Revista General de Derecho Europeo, vol. 35, p. 1-24, 2015. Disponible en: https://www.iustel.com/v2/revistas/detalle_revista.asp?id_noticia=415705. Acceso en: 9 de febrero de 2026.
GÁSPÁR-SZILÁGYI, Szilárd. Joined cases Aranyosi and Căldăraru: converging human rights standards, mutual trust and a new ground for postponing a European arrest warrant. European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, vol. 24, n. 2-3, p. 197-219, 2016. Disponible en: https://brill.com/view/journals/eccl/24/2-3/article-p197_7.xml. Acceso en: 15 de febrero de 2026.
GLESS, Sabine; ZURKINDEN, Nadine. Negotiated Justice – Balancing Efficiency and Procedural Safeguards. En: LIGETI, Katalin; FRANSSEN, Vanessa. (eds.). Challenges in the Field of Economic and Financial Crime in Europe and the US. Oxford, UK: Hart Publishing, 2017. p. 117-132.
JIMENO BULNES, Mar. La Directiva 2013/48/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 22 de octubre de 2013 sobre los derechos de asistencia letrada y comunicación en el proceso penal: ¿realidad al fin?. Revista de Derecho Comunitario Europeo, vol. 18, n. 48, p. 443-489, 2014. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4809928. Acceso en: 13 de febrero de 2026.
LLORENTE SÁNCHEZ ARJONA, Mercedes. La Orden Europea de Investigación y su incorporación al Derecho español. Madrid: Tirant, 2020.
LLORENTE SÁNCHEZ ARJONA, Mercedes. Las víctimas en el espacio judicial europeo: estudio de la directiva 2012/29/UE, de 25 de octubre de 2012. Revista de Estudios de la Justicia, n. 22, p. 119-141, 2015. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6561726. Acceso en: 17 de enero de 2026.
MACHADO DE SOUZA, Renato; RODRÍGUEZ GARCÍA, Nicolás. Justicia negociada y personas jurídicas: la modernización de los sistemas penales en clave norteamericana. Valencia: Editorial Tirant lo Blanch, 2022.
MALACARNE, Alessandro. Presunción de inocencia y manifestaciones inculpatorias realizadas por “autoridades públicas”: breves reflexiones entre España e Italia. Revista Catalana de Dret Públic, p. 133-152, 2025. Disponible en: https://revistes.eapc.gencat.cat/index.php/rcdp/article/download/4399/5692/12974 Acceso en: 18 de enero de 2026.
MARTÍN RIOS, Pilar. ¿Favorece a las Mujeres Víctimas la Exención del Deber de Declarar? Estado de la Cuestión en España. Revista Internacional Consinter de Direito, vol. 7, n. 13, p. 208–223. Disponible en: https://doi.org/10.19135/revista.consinter.00013.09. Acceso en: 9 de febrero de 2026.
MARTÍN RODRÍGUEZ, Pablo. La emergencia de los límites constitucionales de la confianza mutua en el espacio de libertad, seguridad y justicia en la Sentencia del Tribunal de Justicia Aranyosi y Caldararu. Revista de Derecho Comunitario Europeo, vol. 20, n. 55, p. 859-900, 2016. Disponible en: https://doi.org/10.18042/cepc/rdce.55.03. Acceso en: 14 de febrero de 2026 de 2026.
MAUGERI, Ana María. La legislación antidiscriminatoria italiana a la luz de la legislación y la jurisprudencia supranacional y el nuevo proyecto de Ley contra las discriminaciones de género (la homofobia). Revista Penal, n. 53, p. 96-130, 2024. Disponible en: https://revistapenal.tirant.com/index.php/revista-penal/article/view/97. Acceso en: 15 de febrero de 2026.
MAZILU-BABEL, Mihaela. C-467/19 PPU. Presumption of Innocence. Agreement Concluded between the Prosecutor and the Offender. Pandectele Romane, n. 2020, p. 117-130, 2020.
MOLINA MANSILLA, María del Cármen. El derecho a la información de los detenidos y acusados versus el derecho de información de la víctima en procesos penales [...]. La ley penal: Revista de Derecho Penal, Procesal y Penitenciario, n. 103, p. 7, 2013. Disponible en: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4651067. Acceso en: 25 de enero de 2026.
PAOLINI, Gabriele; KANTOROWICZ-REZNICHENKO, Elena; VOIGT, Stefan. Plea bargaining procedures worldwide: drivers of introduction and use. Journal of Empirical Legal Studies, vol. 22, no. 1, p. 27-75, 2025. Disponible en: https://doi.org/10.1111/jels.12406. Acceso en: 17 de enero de 2026.
PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Directiva (UE) 2016/343 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de marzo de 2016, por la que se refuerzan en el proceso penal determinados aspectos de la presunción de inocencia [...]. Diario Oficial de la Unión Europea, L 65, p. 1-11, 11 mar. 2016.
PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Directiva 2010/64/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de octubre de 2010, relativa al derecho a interpretación y a traducción en los procesos penales. Diario Oficial de la Unión Europea, L 280, p. 1-7, 26 oct. 2010.
PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de mayo de 2012, relativa al derecho a la información en los procesos penales. Diario Oficial de la Unión Europea, L 142, p. 1-10, 1 jun. 2012.
PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de octubre de 2012, por la que se establecen normas mínimas sobre los derechos, el apoyo y la protección de las víctimas de delitos. Diario Oficial de la Unión Europea, L 315, p. 57-73, 14 nov. 2012.
PARLAMENTO EUROPEO Y CONSEJO DE LA UNIóN EUROPEA. Directiva 2013/48/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de octubre de 2013, sobre el derecho a la asistencia de letrado [...]. Diario Oficial de la Unión Europea, L 294, p. 1-12, 6 nov. 2013.
PORTALES GONZÁLEZ, Maximiliano; GONZÁLEZ RAMÍREZ, Isabel Ximena. Justicia penal negociada y salidas alternativas en el proceso penal de las personas jurídicas. Política criminal, vol. 20, no. 39, p. 102-132, 2025. Disponible en: http://dx.doi.org/10.4067/s0718-33992025000100102. Acceso en: 17 de enero de 2026.
RUIZ GARCÍA, Elena. La armonización de las garantías procesales de los sospechosos e inculpados en la UE: la Directiva 2012/13/UE, de 22 de mayo, relativa al derecho a la información en los procesos penales. Valladolid: Universidad de Valladolid, 2013.
RUSSELL, Bertrand. Autoridad e individuo. Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2024.
SAN CRISTóBAL REALES, Susana. Contenido de la presunción de inocencia como regla de tratamiento y de juicio en el proceso penal actual, tras la Directiva 2016/343/UE, de 9 de marzo. Revista General de Derecho Procesal, vol. 50, p. 1-54, 2020. Disponible en: https://portalinvestigacion.nebrija.com/documentos/654bda418132df662c3481fc. Acceso en: 13 de febrero de 2026.
SAURA, Nuria. El derecho a interpretación y a traducción en el proceso penal: una garantía multinivel en la Unión Europea. En: FREIXES, Teresa (coord.). Garantías del Proceso Debido y Unión Europea: implicaciones para los ordenamientos internos. Madrid: Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, 2020. p. 181-202.
TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA UNIóN EUROPEA (TJUE). Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 5 de abril de 2016. Asuntos acumulados C-404/15 y C-659/15 PPU, Pál Aranyosi y Robert Căldăraru. ECLI:EU:C:2016:198.
TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS. Panovits c. Chipre, n. 4268/04, 11 dic. 2008.
TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS. Staroszczyk c. Polonia, n. 59519/00, 22 mar. 2007.
UNIóN EUROPEA. Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea. Diario Oficial de la Unión Europea, C 326, 26 oct. 2012.
VILLAMARIN, María Luisa. La Directiva Europea 2016/343, de 9 de marzo, sobre presunción de inocencia y el derecho a estar presente en el juicio. InDret, vol. 3, p. 1-39, 2017. Disponible en: https://indret.com/la-directiva-europea-3432016-de-9-de-marzo-sobre-presuncion-de-inocencia-yel-derecho-a-estar-presente-en-el-juicio/. Acceso en: 17 de enero de 2026.
YEPEZ, Fredy Geovanny et al. La mediación en el derecho procesal y su efectividad en la solución de conflictos. Polo del Conocimiento, vol. 10, no. 6, p. 1292-1311, 2025. Disponible en: https://polodelconocimiento.com/ojs/index.php/es/article/view/9711. Acceso en: 13 de febrero de 2026.
Published
Issue
Section
License
Copyright (c) 2026 Revista Brasileira de Alternative Dispute Resolution - Brazilian Journal of Alternative Dispute Resolution - RBADR
This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License.
No royalties or other compensation shall be due for the publication of the works.
The opinions expressed by the authors of the articles and reviews are their sole responsibility.
